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Plate Introduction
第一章 總則
第一條 為高質(zhì)量建設(shè)廈門(mén)兩岸股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中心”） “專(zhuān)精特新”專(zhuān)板（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)板”），推動(dòng)三四板制度型對(duì)接，利于中心培育服務(wù)的創(chuàng)新型企業(yè)申請(qǐng)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓并在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）掛牌。根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳工業(yè)和信息化部辦公廳關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“專(zhuān)精特新”專(zhuān)板的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)辦函〔2022〕840號(hào)、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票規(guī)則》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓并掛牌審核指引——區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)創(chuàng)新型企業(yè)申報(bào)與審核（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》）、《廈門(mén)兩岸股權(quán)交易中心“專(zhuān)精特新”專(zhuān)板業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 中心培育服務(wù)的創(chuàng)新型企業(yè)申請(qǐng)適用綠色通道審核程序進(jìn)行股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓并在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌涉及的申請(qǐng)、審核、信息披露等事項(xiàng)，適用本規(guī)則。
第三條 企業(yè)申請(qǐng)適用綠色通道審核程序，應(yīng)先完成專(zhuān)板入板手續(xù)。專(zhuān)板企業(yè)不按掛牌、展示分類(lèi)，統(tǒng)稱(chēng)為培育企業(yè)。
第二章 綠色通道審核程序
第四條 綠色通道審核程序是對(duì)符合條件的中心掛牌和培育企業(yè)，在申請(qǐng)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓并在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌過(guò)程中，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審核機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)審核機(jī)構(gòu))設(shè)立專(zhuān)門(mén)小組進(jìn)行對(duì)接，為企業(yè)提供申報(bào)前與審核中咨詢(xún)服務(wù)，安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)掛牌申請(qǐng)文件的受理與審核工作，精簡(jiǎn)問(wèn)詢(xún)內(nèi)容，縮短審核時(shí)限，提高審核效率。
第五條 申請(qǐng)適用綠色通道審核程序的企業(yè)，應(yīng)為在中心掛牌的專(zhuān)精特新“小巨人“企業(yè)、專(zhuān)精特新中小企業(yè)、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)，或?qū)０迮嘤龑悠髽I(yè)，且擬在一年內(nèi)申請(qǐng)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓并在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌。
第六條 企業(yè)申請(qǐng)適用綠色通道審核程序，應(yīng)向中心提交以下材料：
1.綠色通道服務(wù)申請(qǐng)表；
2.綠色通道服務(wù)協(xié)議；
3.中心要求的其他材料。
第七條 中心對(duì)企業(yè)的準(zhǔn)入條件、申請(qǐng)材料的完整性和齊備性進(jìn)行審核，符合本規(guī)則規(guī)定的，向企業(yè)出具綠色通道服務(wù)確認(rèn)函（附件3）。
第八條 企業(yè)及其主辦券商在提交全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件前，可以就企業(yè)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策或全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)定位，或涉及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則理解與適用等問(wèn)題，通過(guò)中心向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)提出書(shū)面咨詢(xún)。
咨詢(xún)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)聚焦重點(diǎn)、具體清晰。必要時(shí)，企業(yè)及其主辦券商可以將已編制完成的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)等掛牌申請(qǐng)文件一并提交;主辦券商應(yīng)當(dāng)對(duì)咨詢(xún)事項(xiàng)進(jìn)行分析，做到事實(shí)清楚、邏輯清晰，并形成初步判斷意見(jiàn)。
中心就咨詢(xún)事項(xiàng)與企業(yè)及其主辦券商進(jìn)行充分溝通、初步確認(rèn)，并協(xié)助企業(yè)在財(cái)務(wù)報(bào)表有效期截止日前至少10個(gè)交易日提交咨詢(xún)文件。在協(xié)助企業(yè)提交咨詢(xún)文件前，中心向?qū)徍瞬块T(mén)提供企業(yè)掛牌或培育證明文件，并作為咨詢(xún)文件附件上傳。
審核機(jī)構(gòu)結(jié)合申請(qǐng)人基本情況、咨詢(xún)具體問(wèn)題等安排專(zhuān)人進(jìn)行答復(fù)。對(duì)于咨詢(xún)答復(fù)仍有疑問(wèn)的企業(yè)及其主辦券商可以就相關(guān)問(wèn)題通過(guò)中心繼續(xù)向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢(xún)。
在培育和咨詢(xún)對(duì)接過(guò)程中，中心按照《指引》要求，與企業(yè)及其主辦券商積極溝通，做好規(guī)則解釋及程序銜接相關(guān)工作。
第九條 企業(yè)及其主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以結(jié)合咨詢(xún)答復(fù)修改掛牌申請(qǐng)文件。中心協(xié)助、督促企業(yè)對(duì)掛牌申請(qǐng)文件的修改。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托主辦券商對(duì)掛牌申請(qǐng)文件和在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓并掛牌審核系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)審核系統(tǒng))填報(bào)的項(xiàng)目信息進(jìn)行核查，核查無(wú)誤后在所引用的財(cái)務(wù)報(bào)表最近一期截止日后6個(gè)月的有效期內(nèi)通過(guò)審核系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請(qǐng)文件。
第十條 企業(yè)掛牌申請(qǐng)文件受理、審核過(guò)程中，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司按照《指引》的要求履行受理、審核問(wèn)詢(xún)等程序，適用《指引》中關(guān)于精簡(jiǎn)問(wèn)詢(xún)內(nèi)容、縮短審核時(shí)限等便利制度安排。
第三章 其他事項(xiàng)
第十一條 企業(yè)申請(qǐng)適用綠色通道審核程序期間應(yīng)遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)對(duì)所提交材料或出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
第十二條 企業(yè)在取得全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具的同意掛牌函后，中心為企業(yè)辦理退板手續(xù)與解除托管手續(xù)，并披露相關(guān)公告。企業(yè)適用綠色通道審核程序期間，在取得全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具同意掛牌函之前，中心原則上不接受企業(yè)主動(dòng)提出的退板、解除托管等相關(guān)申請(qǐng)。
第十三條 企業(yè)自全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理掛牌申請(qǐng)文件至股票掛牌前，出現(xiàn)《指引》規(guī)定的特殊事項(xiàng)，企業(yè)及其主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中心和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)告，并按要求履行相應(yīng)處理程序、更新申請(qǐng)文件或披露文件、發(fā)布臨時(shí)公告。
第十四條 中心對(duì)專(zhuān)板定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估預(yù)警，對(duì)申請(qǐng)適用綠色通道審核程序企業(yè)的合法經(jīng)營(yíng)規(guī)范運(yùn)作等情況進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)違反法律法規(guī)或自律管理規(guī)則的行為采取相應(yīng)處置措施。
第十五條 企業(yè)在適用綠色通道期間，出現(xiàn)重大違法違規(guī)或嚴(yán)重失信行為的，中心有權(quán)不予出具推薦意見(jiàn)或收回已出具的推薦意見(jiàn)；有權(quán)終止企業(yè)的綠色通道審核程序，并對(duì)企業(yè)采取退板措施;有權(quán)就相關(guān)事項(xiàng)報(bào)告全國(guó)股轉(zhuǎn)公司，告知屬地地方金融管理局和證監(jiān)局
第四章 附則
第十六條 本規(guī)則所稱(chēng)創(chuàng)新型企業(yè)是指專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)、專(zhuān)精特新中小企業(yè)、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)，或?qū)０迮嘤龑悠髽I(yè)。專(zhuān)板培育層是指符合《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“專(zhuān)精特新”專(zhuān)板的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定建設(shè)的專(zhuān)門(mén)板塊。
第十七條 本規(guī)則由中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第十八條 本規(guī)則自發(fā)布之日起試行。
廈門(mén)兩岸股權(quán)交易中心有限公司
2025年 2 月 10 日
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